文山州人民政府办公室关于印发《文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展实施方案》的通知

文山州人民政府办公室关于印发《文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展实施方案》的通知

文山州人民政府办公室关于印发《文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展实施方案》的通知

文政办发〔2014〕142号

各县（市）人民政府，州直各委、办、局：

《文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展实施方案》已经州人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

文山州人民政府办公室

2014年11月17日

文山州推动企业利用全国中小企业

股份转让系统加快发展实施方案

为加快推动我州企业到全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌，进一步拓宽中小企业融资渠道，促进我州经济社会持续健康发展，根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）和《云南省人民政府办公厅关于推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展的实施意见》（云政办发〔2014〕49号）精神，抓住国家构建多层次资本市场和建设云南沿边金融综合改革试验区等重要战略机遇，进一步完善我州多层次资本市场体系建设，促进一批成长性好、发展潜力大的中小企业通过全国股转系统等场外市场挂牌交易，缓解中小企业融资难、融资贵问题，促进我州中小企业健康快速发展，经州人民政府同意，现就我州企业利用全国股转系统加快发展提出以下实施方案。

一、指导思想

以党的十八大和十八届三中、四中全会精神为指导，切实贯彻《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《云南省人民政府关于大力推进企业改制上市与债券发行工作的意见》（云政发〔2013〕77号）和《云南省人民政府办公厅关于推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展的实施意见》（云政办发〔2014〕49号）精神，按照建设沿边金融综合改革试验区的总体部署，遵循“政府推动、企业主动、券商主导、市场运作”的基本原则，健全工作机制、完善政策措施，实施上下联动、加快企业改制，提升服务水平、优化发展环境，着力实施企业改制上市（挂牌）和债券融资服务便利化行动，培育和支持更多中小微企业利用全国股转系统加快发展。

二、工作目标

按照“整体规划、分类指导、协调服务、全面推进”原则，组织动员各方面力量，充分调动企业、政府、监管部门和中介机构等积极性，全面推进企业利用全国股转系统挂牌融资实现快速发展，力争全州每年有2户以上企业实现挂牌，到2015年末全州挂牌企业总数达到5户左右。同时，利用全省加快推进区域性股权交易市场建设、建立三板四板联动机制的契机，力争到2017年末全州累计完成20户以上企业股份改制工作，其中一半以上企业实现新“三板”挂牌融资。

三、工作任务

各县（市）人民政府及相关部门要高度重视全国股转系统挂牌交易工作，强化机遇意识，把推动辖内中小企业到全国股转系统挂牌交易作为当前直接融资领域的一项重点工作摆到突出位置，早谋划、早启动，切实加强领导，明确工作任务，尽快把相关工作落实好、抓到位。

(一)建立拟挂牌企业后备资源库。各县（市）人民政府要做好拟挂牌企业培育储备工作，尽快熟悉全国股转系统挂牌标准，充分发掘拟挂牌企业后备资源，筛选出产权清晰、治理完善、业务明确、规范经营的规模以上企业，创新型中小企业，通过对照全国股转系统挂牌要求，积极引导、分类指导、精心培育，确定重点拟挂牌企业，建立拟挂牌企业后备资源库。建立入库企业发文公布制度和“跟踪服务、定期培训、动态评估、调整完善”机制来全力跟进，为企业与中介机构的对接和企业进入全国股转系统挂牌交易做好服务。同时，要积极向州上市办推荐拟挂牌企业进入州级后备资源库。

(二)切实做好企业挂牌知识培训工作。各县（市）人民政府及相关部门要加大对国家和省相关政策以及全国股转系统相关业务规则的宣传培训力度，开展文山州优势特色产业（包括三七、辣椒、油茶、核桃、香料等）利用全国股转系统挂牌业务培训。要针对重点企业，一企一策强化帮扶，指导和帮助企业推进股份制改造和规范达标工作。邀请信誉好、实力强的中介机构，通过组织对接会、座谈会等活动，为企业提供政策咨询和相关业务培训，帮助企业明确挂牌路径，制定工作方案。同时搭建中介机构与挂牌后备企业的对接平台，切实推动符合条件的企业开展改制和申报挂牌工作。

(三)建立服务拟挂牌企业“绿色通道”。对后备企业要加强跟踪服务，在涉及企业改制、资产重组、相关权证办理等事项上，主动介入提供协调服务；对后备企业在挂牌过程中出现的土地、房产、税收等方面的具体问题，积极协同相关部门加以解决。对我州重点培育的拟挂牌企业，各级发展改革、国有资产监管、税务、工商、公安、国土资源、环境保护、安全监管等有关职能部门要开辟“绿色通道”，限时办结企业改制挂牌涉及的有关事项。州上市办要积极利用沿边金融综合改革试验区有关政策，会同上市领导小组各成员单位采用会议协调、现场办公、发函督办等多种方式，积极帮助拟挂牌企业解决困难问题，共同推动支持企业加快改制和挂牌融资工作进程。

(四)充分发挥各中介机构的市场主导作用。各县（市）人民政府及各有关部门要积极鼓励和引导主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构积极为符合条件的中小企业提供专业化服务。州上市办要与各县（市）人民政府、各有关部门以及相关中介机构联合开展拟挂牌企业调研工作，对具有挂牌潜力的企业进行重点培育。引导主办券商制定推进我州企业利用全国股转系统挂牌工作计划和工作方案，明确工作目标和责任措施，实现信息共享。州上市办可依法建立激励约束机制，督促指导主办券商加强对企业挂牌工作的辅导服务，定期通报券商服务全州中小企业利用全国股转系统挂牌工作进展情况。

(五)研究制定挂牌融资企业扶持政策。进一步落实《云南省人民政府办公厅关于推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展的实施意见》（云政办发〔2014〕49号），认真修改完善《文山州人民政府关于印发文山州促进企业上市奖励办法（暂行）的通知》（文政发〔2011〕27号），补充我州企业到全国股转系统挂牌融资扶持奖励的内容，降低企业改制和挂牌成本。各县（市）人民政府要结合当地实际，积极研究制定辖区内鼓励企业进入全国股转系统挂牌交易的激励政策，降低企业在场外市场挂牌达标的工作难度和挂牌成本，调动辖内企业进入全国股转系统交易的积极性。

(六)落实协调服务工作机构。在州推进企业上市工作领导小组的统一领导下，州上市办要充分发挥牵头作用，组织协调领导小组成员单位及各县（市）人民政府，更好地发挥主办券商的市场主导作用和拟挂牌企业的主体作用，形成合力推动我州企业到全国股转系统挂牌融资。各县（市）人民政府要将企业到全国股转系统挂牌融资工作作为一项长期性的规定动作，纳入直接融资系统工程中。要建立领导机制，细化工作责任，确保工作任务落到实处，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制；各县（市）人民政府要尽快落实上市工作责任部门，具体负责本地挂牌后备资源库建立和拟挂牌企业培育推进工作，拟定并落实各项优惠政策，建立健全考核激励和工作协调机制，定期对挂牌工作进行调度、协调、考核。

(七)建立考核制度。州上市办于每年初根据省上市办制定的企业挂牌年度工作任务，按照云政发〔2013〕77号文件要求，将新增挂牌后备企业数、与中介机构签订合作协议企业数、上报申请资料企业数、成功挂牌企业数等指标，与推进企业上市目标任务一并纳入州级年度综合目标考核体系。

(八)加大宣传推介。州上市办及各县（市）人民政府要依托广播、电视、报刊和网络等各类媒体，加大企业利用全国股转系统挂牌融资宣传力度，广泛宣传企业挂牌规则，积极宣传报道挂牌企业成功范例，交流企业挂牌成功经验，提升企业对多层次资本市场的认识，增强挂牌的积极性和主动性，激励更多企业到全国股转系统挂牌。

(九)强化风险管控。州上市办及各县（市）人民政府要参照上市公司监管和风险处置的有关做法，建立在全国股转系统挂牌企业的风险预警和应急处置机制，与省上市办、证监局密切配合，共同做好防范化解风险工作，切实维护社会稳定。加强挂牌企业监管信息共享和风险研判，挂牌企业所在地政府要及时掌握当地挂牌企业风险隐患等情况，切实做好风险防控和化解预案，确保风险可防可控。

(十)强化责任落实。各县（市）人民政府要结合工作实际，细化工作方案，认真组织实施，落实好各项重点工作任务，做好推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展重点工作的督促落实，按季向州上市办上报工作进展情况。

附件：1．文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展重点工作任务分解表

2．文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统加快发展工作进展情况统计表

附件1

文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统

加快发展重点工作任务分解表

序号

工作任务

责任单位

1

建立拟挂牌企业后备资源库

州上市办，州推进企业上市工作领导小组成员单位，各县（市）人民政府。

2

切实做好企业挂牌知识培训工作

州上市办，州推进企业上市工作领导小组成员单位，各县（市）人民政府。

3

建立服务拟挂牌企业“绿色通道”

州上市办，州发展改革委、州公安局、州财政局、州国土资源局、州环保局、州国资委、州地税局、州国税局、州工商局、州安监局，各县（市）人民政府。

4

充分发挥各中介机构尤其是主办券商的市场主导作用

州上市办，州人行、文山银监分局，各县（市）人民政府。

序号

工作任务

责任单位

5

研究制定挂牌融资企业扶持政策

州上市办，州财政局、州工信委、州科技局，各县（市）人民政府。

6

落实协调服务工作机构

州上市办，州推进企业上市工作领导小组成员单位，各县（市）人民政府。

7

建立考核制度

州上市办，州推进企业上市工作领导小组成员单位，各县（市）人民政府。

8

加大宣传推介

州上市办，州推进企业上市工作领导小组成员单位，各县（市）人民政府。

9

强化风险管控

州上市办，各县（市）人民政府。

10

强化责任落实

州上市办，各县（市）人民政府。

附件2

文山州推动企业利用全国中小企业股份转让系统

加快发展工作进展情况统计表

序号

企业名称

推进情况

合作券商名称

备注

1

砚山七合农业科技发展有限公司

2014年7月17日签约

齐鲁证劵

砚山县

2

云南七丹药业股份有限公司

2014年10月10日签约

齐鲁证劵

文山市

3

云南文山坤七药业有限公司

2014年10月31日签约

国都证券

砚山县

4

文山郑保骨伤科医院

近期有签约意向

文山市

5

云南同根三七产业有限公司

近期有签约意向

文山市

6

云南普者黑旅游开发有限责任公司

近期有签约意向

丘北县

7

文山华信三七股份有限公司

国泰君安为其提供现金管理产品，1-2年内有条件签约

国泰君安

文山市

8

文山苗乡三七实业有限责任公司

近期有发行中小企业私募债意向

文山市

9

文山华博贸易有限公司

1-2年内有条件签约

砚山县

10

砚山同合食品有限公司

1-2年内有条件签约

砚山县

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关于进一步做好2008年节能工作的意见

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