市人民政府办公室关于印发清理规范各类交易场所工作方案的通知

市人民政府办公室关于印发清理规范各类交易场所工作方案的通知

市人民政府办公室关于印发清理规范各类交易场所工作方案的通知

各县、自治县、区（市）人民政府，新蒲新区管委会，市人民政府各工作部门：

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实加强防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《贵州省关于研究部署全省清理规范各类交易场所有关工作的会议纪要》（黔府专议〔2012〕41号）精神，制定本工作方案，请认真组织实施。

二0一二年六月十一日

遵义市清理规范各类交易场所工作方案

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实加强防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《贵州省关于研究部署全省清理规范各类交易场所有关工作的会议纪要》（黔府专议〔2012〕41号）精神，制定本工作方案。

一、组织领导

成立分管副市长任组长，市政府副秘书长、金融办主任任副组长，市有关部门、单位负责人为成员的清理规范各类交易场所领导小组（小组名单附后），负责全市各类交易场所清理整顿及规范发展工作。

市领导小组办公室设在市政府金融办，负责日常工作，牵头制定工作规则；加强与各成员单位的沟通协调，重大问题及时报告市领导小组和市政府；清理整顿工作结束后，会同行业主管部门建立健全交易场所监管制度；市领导小组各成员单位、各县（市、区），人民政府制定一名相关职能部（室）负责人作为市领导小组办公室联络员及时传达有关工作开展情况。市领导小组办公室不代替各行业主管部门的具体监管职责。

二、工作原则

经市直部门批准设立或挂靠市直部门的交易场所以及由市直部门履行主管部门职责的交易场所，由市直部门负责落实清理整顿工作；市商务局负责对全市大宗商品中远期交易市场清理整顿工作；其它交易场所均按照属地管理原则，由各县（市、区）人民政府负责落实清理整顿工作。

三、工作对象和范围

本次清理整顿及规范发展对象不以交易场所的名称为界定标准，而是包括各种从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其它标准化合约交易的交易场所；既包括总部设在省内的交易场所，也包括外地交易场所在我省境内设立的分支机构。主要针对的违法违规行为包括：

（一）将任何权益拆分为均等份额公开发行，采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易的；

（二）将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔少于5个交易日的；

（三）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计超过200人的；

（四）以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易的（经国务院或国务院期货监管机构批准的交易场所除外）；

（五）未经批准，从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的；

（六）未经批准在名称中使用“交易所”字样的交易场所；

（七）未经批准，违法开展证券期货交易活动的；

（八）管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为的；

（九）发生股东直接参与买卖，管理人员侵吞客户资金、经营者捐款逃跑等问题的。

四、工作步骤

（一）自查自纠。在前期调查摸底的基础上，由市有关部门、各县（市、区）人民政府按照归口管理与属地管理原则，牵头组织对所辖范围内各交易场所的自查自纠工作，并及时向市领导小组办公室报告自查自纠情况。对存在上述违法违规行为的，提出明确的整改措施和事件计划并督促落实。

（二）清理规范。市清理规范各类交易场所领导小组将对各类交易场所开展现场检查，根据检查结果将各类交易场所分成“符合”和“不符合”要求类。对符合要求的，指导督促其建立健全各项规章制度，纳入统一监管。对不符合要求的，提出整改要求，限期整改到位；对整改仍无法达到要求的，限期关闭。

（三）检查验收。市领导小组办公室于6月25日前组织对全市各类交易场所清理整顿工作进行抽样检查验收，并将总结报告报省清理规范各类交易场所领导小组。

五、工作措施

（一）提高认识。市领导小组各成员单位、各县（市、区）人民政府要充分认识本次清理整顿工作的重要性和必要性，各司其职，各负其责，依法妥善处理清理整顿工作中出现的各种问题，严防激化矛盾，维护社会稳定。

（二）明确职责。市领导小组各成员单位、各县（市、区）人民政府要立即建立工作机制，迅速确定清理整顿工作责任部门、责任人，做好清理整顿工作的协调、检查、督导工作，及时将清理整顿工作方案、进展情况和问题报告市领导小组。

（三）完善制度。各行业主管部门要加强各类交易场所的日常监管，督促各类交易场所建立健全并严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定；督促其建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。

（四）加强协调。市领导小组各成员单位、各县（市、区）人民政府要向市领导小组办公室报送所辖范围内交易场所的清理整顿情况，联系电话：3119926、3119927。

遵义市清理规范各类交易场所工作领导小组成员名单

组长：敖鸿（副市长)

副组长：潘赤兵（市政府副秘书长、市金融办主任）

成员单位：市纪委、市中级人民法院、市检察院、市委宣传部、市发改委、市科技局、市工能委、市公安局、市财政局、市环保局、市农委、市商务局、市文化局、市国土局、市林业局、市工商局、市广电局、市政府法制办、市金融办、人行遵义中心支行、市银监分局、市保险行业协会。

市领导小组办公室主任由潘赤兵同志兼任。

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