关于核准广发证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复

关于核准广发证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复

关于核准广发证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复

证监许可〔2013〕1610号

广发证券股份有限公司：

你公司报送的《关于设立广发证券资产管理（广东）有限公司的申请报告》（广发证〔2013〕444号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）、《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司设立广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称广发资管）。广发资管注册地为广东省珠海市，注册资本为3亿元，业务范围为证券资产管理业务，股东名称及出资额、出资比例如下：

股东名称

出资额（亿元）

出资比例

广发证券股份有限公司

3

100%

上述出资中，你公司的出资为现金出资。

二、我会对广发资管章程草案无异议。广发资管设立后，应当将股东制定的公司章程报住所地证监局核准。

三、核准广发资管作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。

四、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、法规和有关规定的要求，完成广发资管组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

五、核准你公司变更业务范围，减少证券资产管理业务。你公司应当认真落实证券资产管理业务了结计划安排和平稳处理现有客户相关事项的方案，做好证券资产管理业务清理和移交工作，平稳处理现有客户相关事项，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

六、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记和广发资管的工商设立登记工作，逾期未完成的，本批复自动失效。

你公司、广发资管应当自换领或取得营业执照之日起15日内，向我会申请换发或申请经营证券业务许可证。广发资管在取得经营证券业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

七、广发资管组建中如遇重大问题，须及时报告我会和广东证监局。

2013年12月19日

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