关于举办证券公司负责人创业板培训班的通知

颁布单位：深圳证券交易所中国证券业协会	文号：
颁布日期：2009-06-23	失效日期：
效力级别：部委事务性文件

各证券公司：

为增强证券公司对创业板特点和相关规则体系的理解和认识，更好地发挥证券公司在创业板投资者适当性管理工作中的积极作用，促进创业板市场平稳推出和稳定运行，根据中国证监会的统一部署，深圳证券交易所将与中国证券业协会联合举办证券公司负责人及相关管理人员创业板培训班，届时中国证监会领导将到会作重要讲话。

培训采用同一时间统一报名，报名截止日为7月3日。现将有关事项通知如下：

一、培训对象

按照对象不同，培训分为两期

第一期（北京）：各证券公司分管经纪业务的高管、合规总监各1人，每家证券公司2人。

第二期（深圳）：各证券公司经纪业务部门负责人、合规部门负责人各1人，每家证券公司2人。

报名时请按本人职务选择对应的培训班

二、培训主要内容

主要包括：创业板市场的定位与特点；创业板投资者适当性管理；创业板客户交易行为管理与风险控制。

三、培训师资

中国证监会、深圳证券交易所、中国证券业协会相关职能部门领导和专家。

四、培训时间和地点

1、第一期培训班（北京）

（1）报到时间：2009年7月6日16：00—19：00；

（2）培训时间：2009年7月7日9：00－12：30；

（3）培训地点：友谊宾馆（友谊宫聚英厅）。地址：北京市海淀区中关村南大街1号。邮编：100873。酒店总机：010-68498888。传真：010-68498866。联系人：张莹电话：68498880

2、第二期培训班（深圳）

（1）报到时间：2009年7月9日16:00—20:00；

（2）培训时间：2009年7月10日9:00－12:30；

（3）培训地点：五洲宾馆（华夏厅）。地址：深圳福田区深南大道6001号。邮编：518034。酒店总机：0755-82938000。传真：0755－83831797。

五、培训费用

培训费用免收，食宿费用自理。

食宿：第一期北京友谊宾馆：住宿420元/天/标准间；餐费：210元/天(早餐40元，正餐85元/每餐),费用学员自理，学员也可自行安排食宿。

第二期深圳五洲宾馆，住宿660元/天/标准间；如有需要，请自行联系以会议协议价订房，订房部电话：0755-82938112。

六、培训要求

请各证券公司相关负责人务必准时参加，提前安排好工作，认真学习，中途不得请假。

七、报名注意事项

1.请各证券公司有关负责人按本人职务选择相应培训班。

2.两期报名截止日均为7月3日，请各公司注意做好相关组织工作。

3.培训班将通过网上报名系统进行报名，协会将不再接收其他形式的报名。报名时请点击本通知下方“培训班网上报名”并通过报名系统填报单位及个人的相关报名信息，填报完成后，系统会提示您是否报名成功。

4.两期培训的培训学时将计入中国证券业协会后续职业培训信息库。

联系电话：010-66575615010-66575639

技术支持电话：13911331709

深圳证券交易所

中国证券业协会

二ОО九年六月二十三日

附件：培训班课程安排表

时间

课程名称

9:00－9:10

开班致辞

9:10－10:00

创业板市场的定位与特点

10:00－11:00

创业板投资者适当性管理

11:00－12:00

创业板客户交易行为管理与风险控制

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