张家口市人民政府关于加强政府融资平台公司管理的通知

颁布单位：河北省张家口市人民政府	文号：政字〔2010〕172号
颁布日期：2010-10-30	失效日期：
效力级别：地方政府规范性文件

政字〔2010〕172号

各县、区人民政府，察北、塞北管理区管委会，高新区管委会，产业集聚区管委会，市政府各部门：

为进一步提高政府投融资管理水平,增强融资能力，防范投资风险和财政金融风险，根据国务院、有关部委和省政府关于加强地方政府融资平台公司管理有关文件精神，现结合我市实际，就有关问题通知如下：

一、加强融资平台公司的债务管理

（一）抓紧清理核实融资平台公司债务

纳入此次清理核实范围的融资平台公司是指截至2010年6月30日，由市、县区两级政府及有关部门和机构、所属事业单位等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，具有政府公益性项目投融资功能，并拥有独立企业法人资格的经济实体，包括各类综合性投资公司及行业性投资公司。

纳入清理核实的债务，包括2010年6月30日前融资平台公司通过直接借入、拖欠或因提供担保、回购等信用支持形成的债务。债务经清理核实后按以下原则分类：

1、融资平台公司因承担公益性项目建设运营举借、根据协议约定、项目性质或相关政策规定，偿债资金主要依靠财政资金，即70%以上（含70%）来源于一般预算资金、政府性基金预算收入、国有资本经营预算收入、预算外收入等财政性资金的债务。上述财政性资金暂不包括已注入融资平台公司的土地使用权出让收入、因承担政府公益性项目建设获得的土地使用权出让收入返还、车辆通行费等专项收费收入。

2、融资平台公司因承担公益性项目建设运营举借、项目本身有稳定经营性收入并主要依靠自身收益偿还的债务。

3、融资平台公司因承担非公益性项目建设运营举借的债务。

（二）妥善处理融资平台公司的债务

按照分类管理、区别对待的原则，妥善处理融资平台公司在建项目后续融资和债务偿还问题。

1、为避免损失浪费，防止出现“半拉子”工程，对原计划由融资平台公司承担融资的经相关投资主管部门依照有关规定完成审批、核准或备案手续，并已开工建设的在建项目，对其后续资金应根据不同情况妥善处理。各级政府要严格审核项目投资预算和资金来源，各类资金要集中用于项目续建和收尾，严格控制新开工项目。

经地方政府审核后，对还款来源主要依靠财政性资金的公益性在建项目，除按照《中华人民共和国公路法》、《国务院关于加强国有土地资产管理的通知》（国发〔2010〕15号）等法律和国务院规定可以融资的项目以及国务院核准或审批的重大项目可暂继续执行既定融资计划外，不得再继续通过融资平台融资。应通过财政预算等渠道，或采取市场化方式引导社会资金解决建设资金问题。

对使用债务资金的其他在建项目，经银行重新审核，凡符合国家产业政策、土地政策、环境保护政策、信贷审慎管理规定及宏观调控政策等要求的项目，银行可按协议继续提供贷款。对不符合上述要求的项目，各级政府应根据实际情况，对相关项目采取整改、终止等措施，妥善处置。对于整改后仍不符合上述要求的项目，银行不再发放新的贷款。

2、各级政府要采取有效措施，落实有关债务人偿债责任。对融资平台公司存量债务，要按照协议约定偿还，不得单方面改变原有债权债务关系，不得转嫁偿债责任和逃废债务。投融资平台公司要统筹安排资金，制定偿债计划，明确偿债时限，切实承担还本付息责任。

3、对融资平台公司贷款，银行业金融机构要按照有关要求进行清理。对于清理规范后自身具有稳定的经营性现金流，能够全额偿还贷款本息且符合一般商业公司经营性质的融资平台，应将该类融资平台公司的贷款整体纳入一般公司类贷款进行管理；对于清理规范后自身具有一定的经营性现金流，能够部分偿还贷款本息的融资平台公司，应采取补充完善合同手续、增加新的借款主体和担保主体等整改保全措施，将其中规范后满足一般公司类贷款条件的贷款从融资平台公司贷款中剥离，纳入一般公司类贷款管理。

二、加强融资平台公司的清理整合

已设立多家融资平台公司的县区，将现有融资平台公司的债务分类清理规范后，要按照以下要求进行清理规范和有效整合：

（一）对只承担公益性项目融资任务且主要依靠财政性资金偿还债务的融资平台公司，今后不得再承担融资任务，各级政府要在明确还债责任，落实还款措施后，对公司做出妥善处理。

（二）对承担公益性项目融资任务，同时还承担公益性项目建设、运营任务的融资平台公司，要在落实偿债责任和措施后剥离融资业务，改造成有现金流和净收益的经营性公司，不再保留融资平台职能。

（三）对承担公益性项目融资任务，且偿债资金70%以上（含70%）来源于公司自身收益（自身收益除项目经营性收益外，还包括已注入平台的土地出让金收入和车辆通行费等其他经营性收入）的融资平台公司，以及承担非公益性项目融资任务的融资平台公司，要按照《中华人民共和国公司法》等相关规定，充实公司资本金，完善治理结构，实现商业运作；要通过引进民间投资等市场化途径，促进投资主体多元化，改善融资平台公司的股权结构，将实力弱、资质差的公司整合为实力强、资质好的公司，将实力强、资质好的公司整合为上市公司。

（四）对其他兼有不同类型融资功能的融资平台公司，包括为政府投资项目（含公益性项目）融资而组建，不承担具体项目建设、项目经营管理职能，且与下属子公司仅是股权关系的国有资产运营公司、国有资本经营管理中心等类型的投融资平台，也要按照上述要求进行清理规范。

今后各级政府需设立融资平台公司的，必须严格依照有关法律法规办理，足额注入资本金，学校、医院、公园、广场、党政机关及经费补助事业单位办公楼，以及市政道路、水利设施、非收费管网设施等不能带来经营性收入的基础设施等公益性资产不得作为资本注入融资平台公司。

三、加强融资平台公司的融资和担保管理

（一）对融资平台公司投融资计划项目实行储备管理。凡需通过融资平台公司进行融资和投资建设的项目，应符合国家宏观调控政策、发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划等要求，由融资平台向本级发展改革部门提交项目储备申请，并附项目建议书批复或核准、备案文件，经审定同意后纳入政府融资平台项目储备库。凡未纳入本地政府融资平台投融资计划的建设项目，不予安排建设资金。

（二）融资平台公司的融资和担保要严格执行相关规定。经清理整合后保留的融资平台公司，其融资行为必须规范，向银行业金融机构申请贷款须落实到项目，资金应用于项目本身，承贷主体应为具有独立承担民事责任的市场主体，并符合有关贷款条件的规定。要严格按照规定用途使用资金，讲求效益，稳健经营。

（三）地方政府在出资范围内对融资平台公司承担有限责任，实现融资平台债务风险内部化。自国务院下发《关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）之日起，对于融资平台新增债务，各级政府仅以出资额为限承担有限责任，如果债务人无法偿还全部债务，债权人也应承担相应责任。

（四）严格执行《中华人民共和国担保法》等有关法律法规规定。除法律和国务院另有规定外，各级政府及其所属部门、机构和主要依靠财政拨款的经费补助事业单位，均不得以财政性收入、行政事业等单位的国有资产，为融资平台公司融资行为出具担保函，承诺在融资平台公司偿债出现困难时给予流动性支持，或承诺当融资平台公司不能偿付债务时，将融资平台公司的偿债资金安排纳入政府预算等直接、间接形式为融资平台公司融资行为提供担保。

四、加强组织领导

（一）各级政府要高度重视融资平台公司的规范管理工作，切实加强组织领导。实行市、县区分级管理责任制，县区政府要按照《张家口市人民政府关于深化城镇建设投融资体制改革加强政府投融资平台建设的意见》（张政〔2010〕6号）的要求，成立相应机构，配备专职人员，做好指导、协调、服务工作，并于2010年10月30日前将人员名单及联系方式报送市金融办。

（二）建立政府融资平台认定制度。地方融资平台公司由市、县区政府主管部门申报，各级联席会议成员单位审核，分别报市、县区政府批准认定。

（三）按时完成融资平台公司清理规范工作。根据省政府办公厅办字〔2010〕122号通知要求，认真组织好清理规范工作。

1、自查填表。融资平台公司按照规定对本公司债务进行清理核实，填报融资平台公司债务清理核实情况表，提交债务清理核实情况报告。经主管部门审核后加盖公章报送本级财政部门，同时报送同级金融、发展改革、人民银行和银监部门。要正确把握集团（总）公司与下属子公司的隶属关系，统一以集团（总）公司为报表填报单位，避免重复计算。

2、审核上报。县区财政部门牵头审核汇总本级融资平台公司债务清理核实情况表和情况报告，形成县区政府融资平台公司债务清理核实情况报告，于10月30日前报市财政部门，同时抄报市金融办、发展改革、人民银行、银监分局。市财政局负责牵头审核汇总本级及县区政府融资平台公司债务清理核实情况表和债务清理核实情况报告，形成市政府融资平台公司债务清理核实情况报告后报送省财政部门，同时抄报省金融办、省发展改革委、人民银行石家庄中心支行、河北银监局。报告包括以下内容：组织实施情况，债务总量、分类、分级情况，在建项目后续资金安排情况，规范管理的具体措施及效果，特殊事项及说明，问题及政策建议等；由各级政府负责人签字并加盖公章。

3、债务处理和公司整合规范。首先由融资平台公司提出本公司债务分类处理和公司整合规范的建议。经主管部门审核，报本级地方政府投融资平台建设管理联席会议办公室，汇总后根据本级融资任务需要，会同同级财政、发展改革、人民银行、银监局等相关部门，提出本级融资平台公司整合规范和债务处理的意见，然后报同级政府审定。

4、逐级报告。县区政府于12月8日前将本级融资平台公司债务清理处置和公司整合规范结果报市政府，市政府审定后，于12月15日前上报省政府。

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