关于印发天津市清理整顿各类交易场所工作方案的通知

关于印发天津市清理整顿各类交易场所工作方案的通知

关于印发天津市清理整顿各类交易场所工作方案的通知

津政办发〔2012〕30号

各区、县人民政府，有关委、局，有关单位：

经市人民政府同意，现将《天津市清理整顿各类交易场所工

作方案》印发给你们，请照此执行。

天津市人民政府办公厅

二○一二年三月十四日

天津市清理整顿各类交易场所工作方案

为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金

融风险的决定》（国发〔2011〕38号）精神，推动我市各类交易

场所清理整顿工作，规范市场秩序，防范金融风险，按照清理整

顿各类交易场所部际联席会议（以下简称部际联席会议）工作部

署，结合我市实际，制定本方案。

一、工作任务

坚持将交易场所清理整顿工作与天津滨海新区综合配套改革

试验先行先试相结合，坚持从规范市场秩序和维护社会稳定大局

出发，积极落实清理整顿要求，既要推进金融改革创新，又要切

实防范金融风险，促进交易场所持续健康发展。

（一）区别不同情况，分类进行清理整顿工作。对按照先行

先试政策和改革创新要求建立的创新型交易场所，要充分发挥其

金融改革创新试验的引领作用，加强监管，督促建立健全各项规

章制度，完善风险防控措施，引导其规范健康发展。对不符合要

求、不合规经营、存在严重问题的交易场所，要坚决进行清理整

顿，限期整改，维护市场秩序。

（二）规范各类交易场所的交易规则和交易行为。在保证交

易安全、稳定的前提下，按照清理整顿要求，调整交易方式、交

易规则。严格按照商务部有关管理办法，重点整顿大宗商品中远

期交易市场，确保有序回归现货市场。对存在严重问题的交易场

所要稳妥把握，制定预案，认真整顿规范。

（三）加强各类交易场所的准入管理。按照国务院要求，对

交易场所名称逐家审查认定。对制度健全、运营规范的交易场所，

经审查合规并报市人民政府批准后，可在名称中保留"交易所"字

样；对未获准使用"交易所"字样的交易场所，不得在名称中使用

“交易所"字样，并敦促其按工商管理部门规定办理变更登记；对

不符合申请设立条件和规范运营要求的交易场所进行清理整顿。

（四）限制或取消违法交易场所的交易活动。对全市各类交

易场所进行摸底调查，对从事违法证券期货交易活动的交易场所，

要严禁其以任何方式扩大业务范围、新增交易品种、新增投资者，

并拟定可行方案限期进行整改，同时制定预案，做好后续处置工

作。在清理整顿期间，全市各级工商管理部门要加强对各类交易

场所登记注册的审查，对开展标准化产品或合约交易的交易场所

不予办理工商登记。

（五）组织相关金融机构自查自清。组织金融机构对其为各

类交易场所提供的承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投

资咨询、保险等服务进行自查自清，发现违法证券期货交易活动，

立即停止服务，并做好善后工作。

清理整顿期间暂不批设新的交易所，尚未开业的交易场所暂

不开业，已运营的交易场所暂不推出新的交易品种。

二、时间安排

按照部际联席会议要求，清理整顿工作将于2012年6月30日前

完成。我市清理整顿工作分三个阶段进行。

（一）摸底自查阶段（3月31日之前）。天津市清理整顿各

类交易场所工作领导小组（以下简称领导小组）办公室召集相关

单位组成工作组对全市各类交易场所进行检查，主要从单位名称、

业务范围、交易品种、交易方式、结算方式、风险控制等方面进

行调查摸底，全面掌握情况。同时部署各交易场所自查工作，要

求其报告自查情况，制定整改计划。

（二）整改检查阶段（4月1日至6月15日）。根据工作组检

查和交易场所自查情况，领导小组办公室对交易场所进行分类，

制定整改措施，提出整改要求。相关交易场所根据领导小组办公

室提出的整改要求进行合规整改，整改完成后提出验收申请。领

导小组办公室组织有关部门对相关交易场所整改情况进行检查验

收。对合规交易场所，督促其进一步健全规章制度，加强公司治

理，严格遵守信息披露、公平交易和风险防控等各项规定，促进

其发展；对仍存在不规范问题的交易场所，督促其落实整改措施

并监督检查整改，出具检查验收书面意见；对存在严重问题或严

重违规的交易场所，进行清理整顿，由有关部门取消其经营资格，

并做好善后处置工作。

（三）总结收尾阶段（6月16日至6月30日）。清理整顿工作

结束后，进行全面总结，形成清理整顿工作报告，报市人民政府

和部际联席会议。研究制定天津市交易所监督管理暂行办法，完

善机制，加强监管，确保各类交易场所规范运行。

三、工作要求

（一）成立天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组，负

责组织领导和统筹协调我市清理整顿工作。领导小组定期召开工

作会议，通报工作情况，研究解决出现的问题，安排部署有关工

作。

（二）领导小组各成员单位要抽调骨干力量参与清理整顿工

作，加强信息沟通，相互配合，各负其责，抓好工作落实。

（三）市国资委、市经济和信息化委、市科委、市农委、市

信访办、市财政局、市地税局、市国税局、市国土房管局、市环

保局、市文化广播影视局、滨海新区人民政府、市高法院、天津

保监局等相关单位要积极配合领导小组开展清理整顿各项工作。

附件：天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单

附件

天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单

组长：崔津渡副市长

副组长：陈宗胜市人民政府副秘书长

成员：张晓雁市发展改革委常务副主任

刘宁市金融办副主任

张文鑫天津证监局副局长

李宏市商务委副巡视员

石玉颖市工商局副局长

陈浙闽市委宣传部常务副部长

苏东海人民银行天津分行副行长

李均锋天津银监局副局长

雷颖君市法制办副主任

董平市公安局副局长

领导小组下设办公室，负责日常工作，办公室设在市金融办，

办公室主任由刘宁兼任。领导小组办公室的职责：组织召开工作

会议，制定工作方案，搞好政策宣传，组织协调相关部门落实清

理整顿措施；加强与有关部门的沟通协调，收集和掌握各项工作

进展情况，定期向领导小组各成员单位通报相关信息；加强与各

交易场所的沟通联系，防止市场波动产生不稳定因素，制定维护

社会稳定工作预案，及时解决问题，化解矛盾，维护社会稳定。

工作任务结束后，领导小组及其办公室自行撤销。

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