关于印发独山子区信息化建设项目管理办法（试行）的通知

颁布单位：新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府办公室	文号：独政办发〔2009〕65号
颁布日期：2009-12-16	失效日期：
效力级别：地方政府规范性文件

独政办发〔2009〕65号

各单位：

《独山子区信息化建设项目管理办法（试行）》已经区人民政府同意，现予以印发，请认真遵照执行。

二〇〇九年十二月十六日

独山子区信息化建设项目管理办法（试行）

第一章总则

第一条为加强信息化建设项目管理，规范信息化项目组织实施程序，促进“数字独山子”建设，根据《克拉玛依市政府投资项目管理暂行办法》、《克拉玛依市信息化建设项目管理办法（试行）》、《独山子区政府投资项目管理办法（试行）》等相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称信息化建设项目，是指使用政府财政资金进行全额或部分投资进行新建、改建、扩建、租赁等建设项目。主要包括以下范围：

（一）信息化发展规划与建设；

（二）信息资源开发利用；

（三）信息系统建设；

（四）信息系统集成；

（五）信息安全保障；

（六）信息化相关管理工作。

第三条独山子区信息化办公室在区信息化建设领导小组的领导下，全面负责区政府信息化建设规划、项目编制、前期指导、工作文件审批过程监督和项目验收等综合管理工作。

区发改委、科技局分别负责信息化建设项目的立项审批。

区财政局、审计局、监察局等相关部门在各自的职责范围内对信息化建设项目进行监督和管理。

第二章立项申报和审批

第四条信息化项目建设履行项目申报、系统实现、系统试运行、项目验收等基本建设程序。

第五条信息化项目建设实行申报制度，项目申报单位须向区信息化办公室提出项目建设申请，经区信息化办公室组织评估论证，通过后报区发改委或科技局立项审批；未立项的项目，书面通知申报单位，并说明理由。

第六条信息化项目建设申请应包括以下内容：

（一）项目建议书；

（二）可行性研究报告；

（三）项目设计方案和项目概算。

第七条属国家、自治区、市统筹安排并拨付建设资金的项目，在向上级部门申报项目的同时，抄送区信息化办公室备案；由上级部门推行的信息化应用系统，使用单位应在十个工作日内报区信息化办公室备案；需区财政安排配套资金的项目，项目申报单位必须向区信息化办公室提供国家或有关部委的批复文件，同时上报项目建设申请。经审查通过后，列入区信息化建设项目计划管理，同时报区发改委或科技局调整计划。

第八条凡申报国家、自治区、市等上一级部门的项目，必须经区信息化办公室组织审核同意后，方可申报。

第九条根据国家保密局《涉及国家秘密的信息系统审批管理规定》、《涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质管理办法》，凡涉及国家安全、秘密的项目，项目申请单位必须按规定报请国家安全、保密等部门审批，项目承建单位必须具有相应的涉密信息系统集成资质，并将相关材料报区信息化办公室备案。未履行上述手续或审批未通过的项目，不予立项。

第十条区信息化办公室结合全区社会经济发展和信息化发展的实际，并依据有关的信息化总体发展规划以及信息化项目申报情况，提出年度信息化建设项目计划。

第十一条未纳入信息化项目年度计划，但确需建设的项目，申报单位可提交书面申请，资金来源经财政局确认并报主管区领导批准后，由区发改委或科技局下达立项调整计划。

第三章项目实施与监督管理

第十二条信息化项目建设，必须严格遵守《中华人民共和国政府采购法》等相关法律规定，通过招投标方式，确定项目设计方案、招投标代理机构、承建单位、设备材料供应、项目监理等，并签订合同。

第十三条信息化建设项目招标方案和招标形式由申请单位以书面方式报区信息化办公室，批复后方可委托招投标代理机构编制招标文件。

第十四条招标代理机构按批准的招标文件组织招投标工作。

第十五条合同管理执行《独山子区政府合同管理办法》，合同签订前须经区信息化办公室、法制办、监察局、财政局等相关部门会签，

第十六条项目实施中若涉及其他费用（指咨询、质检等）的，须报区信息化办公室审批，另行签订合同，并报区信息化办公室、财政局备案。

第十七条重大信息化建设项目实行项目监理制，项目建设单位必须按照信息系统工程监理的有关规定，委托具有相应资质的监理单位，对项目建设过程全程监理。

第十八条项目建设单位在合同签订后，应成立项目组，并将项目组成员名单报区信息化办公室备案。

第十九条中标单位制定项目实施方案，经建设单位审核后，报区信息化办公室备案。

第二十条项目建设单位必须严格按照项目合同组织实施。项目在建设过程中发生变更的，必须及时以书面形式报送监理单位及区信息化办公室审核，经批准后方可进行调整；重大技术方案应提交区信息化建设领导小组审定，通过后方可进行调整。

第二十一条项目运行管理实行建设单位负责制，定期编制项目周报与月报，并同时报区信息化办公室备案。

第二十二条项目建设单位必须及时在项目建设进展各阶段向区信息化办公室上报项目进度和概预算执行情况。区信息化办公室应及时会同政府相关部门对各项目实施情况进行全面的监督检查。重点检查落实计划进度执行情况、合同履行情况、阶段成果、存在的问题等，督促项目按计划完成。

第四章资金管理

第二十三条根据区信息化建设规划及年度工作计划，每年9月由区信息化办公室汇总编制年度项目经费预算，报区发改委、科技局、财政局等部门共同落实建设项目资金。

第二十四条信息化项目年度投资计划在执行过程中，确需调整总额或者增减项目的，由区信息化办公室会同区发改委、科技局、财政局提出调整方案，报信息化领导小组研究确定。

第二十五条项目进度款由项目建设单位按照合同规定及监理意见，根据项目实际实施进度依次报送区信息化办公室、财政局审批。

第二十六条项目建设因实际情况确需调整增加投资的，项目建设单位可提出申请，由区信息化办公室、发改委或科技局以及财政局按程序审批。超出年度计划的，报信息化建设领导小组研究决定。

第二十七条项目建设单位应在项目竣工验收合格后，根据审价单位的结算定案书审定价，审核结算资金并扣留合同规定的质保金后，依次报送区信息化办公室、财政局审批。

第二十八条项目达到合同规定质保期限，由项目建设单位组织回访，按照合同规定通过审核后，依次报送区信息化办公室、财政局审批后，返还项目所扣留的质保金。

第五章验收评价管理

第二十九条项目验收分为初步验收和竣工验收两个阶段：初步验收由项目建设单位自行组织；竣工验收由区信息化办公室会同相关部门组织验收。

第三十条项目建设单位应在项目建设任务完成后三个月内，组织完成初步验收工作。验收合格后，将项目建设总结、初步验收报告等一并报送区信息化办公室备案，并提出竣工验收申请。

第三十一条项目建设单位未按期提出竣工验收申请的，应向区信息化办公室提出延期验收申请，说明延期理由、明确延期时限。

第三十二条验收不合格的项目，必须按照验收要求限期整改，直至重新验收合格后方可投入运行。

第三十三条项目结算后，由区财政局办理资产移交手续，资产划拨至项目使用单位。项目使用单位负责办理维护、保修、报废等管理工作。

第三十四条项目结束后，承建单位将项目文档按相关标准汇编成册后，一式两份报区信息化办公室存档，同时由区信息化办公室报区发改委或科技局一份。

第六章责任

第三十五条未经批准建设的项目，不得实施；擅自实施造成不良影响或重大损失的，依法酌情对直接责任人给予批评或行政处分。

第三十六条涉及国家秘密的项目，在设计和施工时必须按照保密管理的有关规定执行。发现不符合保密管理规定或造成损失的，必须立即停止实施，并依法追究有关人员的责任。

第三十七条项目建设过程中，未按要求报备的，区信息化办公室可对建设单位予以通报批评；对项目不符合要求，仍拒不整改或整改后仍不符合要求的，区信息化办公室可对建设单位进行通报批评、暂缓支付建设资金、暂停项目建设、直至终止项目。

第七章附则

第三十八条本办法由区信息化办公室负责解释。

第三十九条本办法自发布之日起实施。

主题词：信息项目办法通知

抄送：区委办，区人大办、政协办，区法院、检察院。

独山子区人民政府办公室2009年12月16日印

共印：汉文10份

信息化项目建设涉及文档汇总表

工作内容

任务说明

信息化办公室所提供文档

建设单位所提供文档名称

项目准备阶段

项目申报

1、项目审批书

2、招标方式、评标办法审批表

1、项目建设建议书

2、设计方案及投资概算

3、招标方式、评标办法申请表

项目招标阶段

项目启动阶段

项目启动

1、设计方案审批意见

2、实施方案审批意见

1、合同审批表

2、合同

3、项目组通讯录

4、项目实施方案

项目实施阶段

项目实施

1、开工审批表

2、停工审批表

3、复工审批表

1、数据库设计及实体模型

2、数据库安装文档

3、项目周报、月报

4、会议纪要

5、项目安全、质量保证书

6、变更类文档（变更申请表1、发包人通知2、工作联系单3、变更估算申报表4、变更审批表5、签证单）

项目试运行阶段

项目试运行

1、系统验收批复表

1、项目培训记录表

2、系统初验验收申请表

3、系统初验验收报告

4、相关标准类文档

5、用户使用手册

6、程序安装维护手册

项目运行阶段

项目运行

1、系统终验验收报告

1、系统终验验收申请表

项目结束

1、项目总结报告

2、项目结算定案书

3、竣工资料

4、进度款、结算款批复表

5、监理工作文档

项目建设建议书（提纲）

第一章项目简介

1项目名称

2项目建设单位和负责人、项目责任人

3项目主要内容

第二章项目建设单位概况

1项目建设单位与职能

2项目实施机构与职责

3项目人员配置

第三章项目建设的可行性分析

1要求（说明对所建议开发的软件的基本要求）

2目标（说明所建议系统的主要开发目标）

3对现有系统的分析（这里的现有系统是指当前实际使用的系统，这个系统可能是计算机系统，也可能是一个机械系统甚至是一个人工系统；分析现有系统的目的是为了进一步阐明建议中的开发新系统或修改现有系统的必要性）

3.1处理流程和数据流程（说明现有系统的基本的处理流程和数据流程。此流程可用图表即流程图的形式表示，并加以叙述）

3.2工作负荷（列出现有系统所承担的工作及工作量）

3.3设备（列出现有系统所使用的各种设备）

3.4局限性（列出本系统的主要局限性）

4所建议的系统

4.1对所建议系统的说明（概括地说明所建议系统，并说明在第2条中列出的那些要求将如何得到满足，说明所使用的基本方法及理论根据）

4.2处理流程和数据流程（给出所建议系统的处理流程和数据流程）

4.3改进之处（说明所建议系统相对于现存系统具有的改进）

4.4影响

5可选择的其他系统方案（扼要说明曾考虑过的每一种可选择的系统方案，包括需开发的和可从国内国外直接购买的，如果没有供选择的系统方案可考虑，则说明这一点）

5.1可选择的系统方案1（说明可选择的系统方案1，并说明它末被选中的理由）

5.2可选择的系统方案2（按类似5.1条的方式说明第2个乃至第n个可选择的系统方案）

6社会因素方面的可行性

法律方面的可行性；

使用方面的可行性。

第四章投资估算、资金筹措和经济效益分析

1投资估算的有关说明

2项目总投资估算

3资金来源

4中央对地方的资金补贴方案

5项目的经济效益和社会效益分析

设计方案及投资概算（提纲）

第一章项目背景

1项目建设需求分析

2项目建设目标

第二章总体设计方案

1技术路线

2设计思路

3系统采用的关键技术简介

4系统功能架构图

5项目的合理性建议

第三章系统功能设计

第四章项目组织管理

1项目目标管理

2实施组织机构

3项目人员构成

4管理方法

5项目文档管理

6项目质量控制

7项目风险分析与规避措施

第五章系统测试方案

第六章系统维护方案

第七章项目投资概算

招标方式、评标办法申请表

文档编号

项目名称

日期

区政府办（信息化办公室）:

附件：评标办法

申请单位（章）

日期

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

主管区领导意见：

注：本表由申请单位填报，区政府办（信息化办公室）审批，各存一份。

独山子区政府合同审批表

年月日

签订合同内容

合同编号

合同拟定人

合同相对人

经办单位意见

会签单位意见

审核单位意见

分管区政府领导

意见

主管区政府领导意见

备注

项目组通讯录（模板）

分类

姓名

职务

单位

电话

手机

承建单位

监理方

建设单位

项目实施方案

第一章项目背景及概述

第二章项目实施进度

1项目进度表（甘特图）

2项目进度计划安排表（详细）

3项目任务（主要进度节点及阶段性成果）

第三章项目组成员

第四章项目建设参照标准

第五章项目质量控制

第六章项目成果提交清单

第七章项目培训计划

第八章项目验收计划

第九章项目运行及维护计划

实施方案审批意见表

文档编号

项目名称

日期

致:

我方根据合同的有关规定完成了

项目实施方案的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。

附：方案/计划

承建单位（章）

项目经理

日期

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

开工申请表

文档编号

项目名称

日期

致:

根据合同的有关规定，我方认为项目具备了开工条件。经我单位上级负责人审查批准，特此申请项目开工，请予以审查批准。

附：1、项目实施方案

2、项目质量管理计划

承建单位（章）

项目经理：______________________

日期：______________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

停工申请表

文档编号

项目名称

日期

致:

由于****，我方认为项目现需要停工****时间。经我单位上级负责人审查批准，特此申请项目开工，请予以审查批准。

附：1、项目实施方案

2、项目质量管理计划

承建单位（章）

项目经理：______________________

日期：______________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

复工申请

文档编号

项目名称

日期

致:

我方承担的项目，已完成了以下各项工作，具备了复工条件，特此申请施工，请核查并签发复工指令。

附：1、项目开工报告

2、（证明文件）

承建单位（章）

项目经理：______________________

日期：______________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

项目变更审批表

文档编号

项目名称

日期

致:

由于___________________________________________________________原因，兹提出项目变更（内容见附件），请予审批。

附件：项目变更情况说明

承建单位（盖章）

代表人：___________________

日期：___________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

主管区领导意见：

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

项目变更费用审批表

文档编号

项目名称

日期

致:

根据第()号项目变更单，申请费用如下表，请审核。

项目名称

变更前

变更后

项目款

项目量

单价

合价

项目量

单价

合价

增(+)减(-)

承建单位（章）

项目经理：______________________

日期：______________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

财政局意见：

审核人：

日期：

区政府办（信息化办公室）意见：

审核人：

日期：

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

项目延期申请表

文档编号

项目名称

日期

致:

由于__________________________________的原因，我方申请项目延期，请予以批准。

附件：

1、项目延期的依据及工期计算

合同竣工日期：

申请延长竣工日期：

承建单位（章）

项目经理：______________________

日期：______________________

建设单位审查意见：

甲方代表：_______________

日期_______________

监理机构审查意见：

监理项目师：_______________

日期_______________

区政府办（信息化办公室）意见：

主任：

日期

注：本表由承建单位填报，建设单位、监理机构、区政府办（信息化办公室）各存一份。

发包人通知书

文档编号

项目名称

日期

变更内容和要求：

建设单位（章）

甲方代表：______________________

日期：______________________

工作联系单

项目名称

项目编号

项目

联络单编号

致:——————————————–（建设单位）

承建单位：

日期：

建设单位

政府办（信息化办公室）

年月日

项目周报

文档编号

项目名称

日期

报告起始时间

报告结束时间

编写责任人

日期

审核责任人

日期

项目状态：

进行中已完成暂停

当前阶段：

计划完成

百分比

实际完成

百分比

进度情况

预计完成时间

阅知人员

本周完成情况：

目前存在主要问题：

下一步工作安排：

其它详细描述:

项目月报

文档编号

项目名称

日期

报告起始时间

报告结束时间

编写责任人

日期

审核责任人

日期

项目状态：

进行中已完成暂停

当前阶段：

计划完成

百分比

实际完成

百分比

进度情况

预计完成时间

阅知人员

本月完成情况：

目前存在主要问题：

下一步工作安排：

其它详细描述:

会议纪要

文档编号

会议名称

日期

会议起始时间

会议结束时间

编写责任人

日期

地点：

参加人员：

会议内容：

数据库设计及实体模型

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

内容：

1引言

1.1目的

1.2范围

1.3定义、缩略语和约定

1.4引用文件

2外部设计

2.1标识符和状态

2.2使用它的程序

2.3约定

2.4专门指导

2.5支持软件

3结构设计

3.1概念结构设计

3.2逻辑结构设计

3.3物理结构设计

4应用设计

4.1数据字典设计

4.2安全保密设计

程序安装维护手册

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

内容

1引言

1.1标识

1.2系统概述

1.3文档概述

1.4与其它计划之间的关系

2引用文档

3安装概述

3.1描述

3.2联系地点

3.3支持材料

3.4培训

3.5任务

3.6人员

3.7保密性与私密性

4为软件中心操作员提供特定现场信息

4.x现场名

4.x.1进度表

4.x.2软件清单

4.x.3设施

4.x.4安装队伍

4.x.5安装过程

4.x.6数据更新过程

5软件用户的现场专用信息

5.x现场名

5.x.1进度表

5.x.2安装过程

5.x.3数据更新过程

6注解

附录

系统初验验收申请表

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

致：

我方已按合同要求完成了项目，经自检合格，请予以检查和验收。

附件：

承建单位名称：

项目经理(签字)：

日期：

审查意见：

经预验收，该项目：

1．口符合口不符合我国现行法律、法规要求；

2．口符合口不符合我国现行项目业主标准；

3．口符合口不符合设计文件要求；

4．口符合口不符合施工合同要求。

综上所述，该项目预验收结论：口合格口不合格；

可否组织正式验收：口可口否。

监理项目师：(签字)：审查日期：

建设单位代表：审查日期：

用户手册

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

1引言

1.1目的

1.2范围

1.3定义、缩略语和约定

1.4引用文件

2项目概要

2.1简介

2.2用途

2.3功能

2.4特点

2.5范围

3运行环境

3.1硬件环境

3.2软件环境

3.3安全环境

3.4其他环境

4安装与初始化

5运行操作

6附录

项目验收报告

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

建设单位

承包单位

监理单位

项目概况

建设单位名称

项目名称

建设投资

项目用途

开工日期

竣工日期

承建单位名称

监理单位名称

竣工验收条件

本项目已符合下列验收条件:

一、建设内容与施工合同约定的各项内容相符；

二、承包单位在项目完工后对项目质量进行了自检，确认了项目质量符合有关法律，法规和项目建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出竣工验收报告。项目竣工报告经项目经理和施工单位有关负责人审核签字；

三、具有完整的项目资料，并提出了项目质量评估报告。项目质量评估报告经项目监理师审核签字；

四、有完整的技术档案；

五、有项目使用的主要进场材料、设备器具进场报验报告；

六、由承建单位签订的项目质量保证及技术支持承诺书；

七、相关变更文件符合规范。

执行项目建设程序情况

序号

检查内容

项目发包

项目招投标

执行项目

标准

设计文件

审查

委托项目

监理

按照合同约定材料、设备质量情况

建设单位组织验收意见

验收时间

组织形式

建设单位、承建单位、监理方三家单位组织

验收内容

1、合同内容；

2、项目文档。

建设单位对承建单位的施工以及对监理等方面的意见

意见：

项目验收组验收意见

对项目设计、实施、设备安装质量和各环节的评价

验收组人员签字及盖章

建设单位

承建单位

监理单位

行业专家

系统终验验收申请表

文档编号

项目名称

日期

编写责任人

日期

审核责任人

日期

致：

我方已按合同要求完成了项目，经自检合格，请予以检查和验收。

附件：

承建单位名称：

项目经理(签字)：

日期：

审查意见：

经预验收，该项目：

1．口符合口不符合我国现行法律、法规要求；

2．口符合口不符合我国现行项目业主标准；

3．口符合口不符合设计文件要求；

4．口符合口不符合施工合同要求。

综上所述，该项目预验收结论：口合格口不合格；

可否组织正式验收：口可口否。

监理项目师(签字)：审查日期：

建设单位：审查日期：

政府办（信息化办公室）：审查日期

项目付款申请单

文档编号

申请单位（盖章）

年月日

项目名称

项目进度

合同开工日期

合同竣工

日期

已完成工作量

项目投资

情况

项目合同造价

本次申请付款额

大写

付款说明

累计付款额

大写

审批意见

监理

建设单位

部门审批

签章

区政府办（信息化办公室）

：

负责人：

单位盖章：

年月日

区发改委/科技局

负责人：

单位盖章：

年月日

区财政局

负责人：

单位盖章：

年月日

申请单位账号：

第一联：区政府办（信息化办公室）第二联：区发改委/科技局留存第三联：区财政局留存。

项目结算付款申请单

项目付款申请单

文档编号

申请单位（盖章）

年月日

项目名称

项目进度

合同开工日期

合同竣工

日期

竣工验收质量

项目投资

情况

项目合同造价

本次申请付款额

大写

付款说明

累计付款额

大写

审批意见

监理

合同执行情况：

建设单位

合同执行情况：

部门审批

签章

政府办（信息化办公室）

：

负责人：

单位盖章：

年月日

区发改委/科技局

负责人：

单位盖章：

年月日

财政局

负责人：

单位盖章：

年月日

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