固原市人民政府办公室关于印发《2011年度全市政府信息系统安全检查实施方案》的通知

固原市人民政府办公室关于印发《2011年度全市政府信息系统安全检查实施方案》的通知

固原市人民政府办公室关于印发《2011年度全市政府信息系统安全检查实施方案》的通知

固政办发〔2011〕88号

各县（区）人民政府，市政府各部门、直属机构：

《2011年度全市政府信息系统安全检查实施方案》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

固原市人民政府办公室

二〇一一年七月七日

2011年度全市政府信息系统

安全检查实施方案

为指导规范2011年度我市政府信息系统安全检查工作，提高政府信息系统安全保障能力，确保政府信息系统安全稳定运行，根据《自治区人民政府办公厅转发自治区经济和信息化委2011年度政府信息系统安全检查指南的通知》（宁政办发[2011]96号）文件精神，结合我市实际，制定本实施方案。

一、检查总体目的和指导原则

（一）总体目的

依据国家、自治区有关政策规定，对各县（区）人民政府、市政府各部门、各直属机构信息安全工作进行全面检查，掌握全市政府信息系统安全总体状况，发现存在的主要问题和薄弱环节，进一步健全全市信息安全管理制度，完善信息安全技术措施，提高信息安全防护能力。

（二）指导原则

1、坚持“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的原则，统筹安排、严密组织、突出重点、明确责任、注重实效。

2、检查方式以各县（区）、市政府各部门、各直属机构自查为主，市工信局会同相关部门抽查相结合。各部门管理的全市性信息系统安全检查工作，由各主管部门统一组织部署并落实。

二、检查范围

信息安全检查的范围是为各县（区）人民政府，市政府各部门、单位履行政府职能提供支撑的信息系统，包括自行运行维护管理以及委托其他机构运行维护管理的办公系统、业务系统、网站系统等。检查的重点是各县（区）人民政府、市政府各部门、各直属机构的重要业务系统和门户网站。

涉及国家秘密的信息系统保密检查工作，按照国家、自治区及本市保密管理规定执行。

三、重点检查内容

（一）信息安全组织管理。

1、信息安全管理机构及其工作开展情况。（1）组织制定信息安全工作计划或工作方案情况；（2）组织制定并落实信息安全管理规章制度情况；（3）组织开展信息安全教育培训和督促检查工作情况。

2、信息安全员及其工作开展情况。（1）各内设机构信息安全员指定情况；（2）信息安全员开展督促、检查和指导等日常工作情况。

（二）日常信息安全管理。

1、人员管理。查验相关文档、文件、记录等，重点检查：（1）岗位信息安全和保密责任制落实，特别是重要岗位信息安全和保密协议签订情况；（2）人员离岗离职信息安全管理情况；（3）外部人员访问机房等重要区域管理情况；（4）违反制度规定造成信息安全事件的责任查处情况等。

2、资产管理。查验相关文档、台帐、记录等，重点检查：（1）资产管理制度建立及落实情况，资产台帐是否清晰、账物是否相符；（2）办公软件、应用软件等安装与使用情况，是否有与工作无关的软件；（3）计算机及相关设备维修维护、报废销毁管理情况，是否有相应的登记记录等。

3、信息技术外包服务安全管理。针对当前政府部门信息技术外包服务安全风险突出的现状，重点检查系统开发、系统集成、运行维护、灾难备份、数据处理、安全检测、系统托管等外包服务的安全管理。包括：（1）服务机构性质与背景情况，是否由外资机构提供服务；（2）服务合同及安全保密协议签订情况，安全责任是否清晰；（3）人员现场服务记录情况，是否有现场服务监管措施；（4）系统维护方式情况，重点排查远程在线服务带来的安全风险；（5）灾难备份服务情况，重点掌握灾难备份中心设立在境外的情况。

4、信息技术产品使用管理。重点检查办公用计算机、公文处理软件、信息安全设备、服务器、网络设备等使用产品的安全可控情况，特别是本年度新采购办公用计算机、公文处理软件、信息安全设备是否满足安全可控要求。

5、信息安全经费保障。重点检查信息安全防护设施建设、运行、维护、检查及管理等费用是否纳入部门年度预算，以及本年年度信息安全经费实际投入情况等。

（三）信息安全防护管理。

1、网络边界防护管理。查看系统总体网络架构、子系统分布、终端节点、区域划分及边界防护措施等，重点检查：（1）网络分区分域合理性；（2）安全防护设备策略配置有效性；（3）互联网接入情况，是否有访问互联网的安全控制措施，是否留存互联网访问日志并定期进行分析。

2、信息系统安全管理。重点检查信息安全风险评估、等级保护等安全管理制度落实情况。（1）服务器安全防护。重点检查服务器上应用、服务、端口以及系统补丁等情况，是否关闭了不必要的应用、服务端口；账户口令强度和更新情况；病毒木马防护情况，是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、病毒木马检测。（2）网络设备防护。重点检查网络设备安全策略配置的有效性；账户口令强度和更新情况；是否使用技术工具定期进行漏洞扫描。（3）信息安全设备部署及使用。重点检查防病毒、防火墙、入侵检测、安全审计等安全设备部署及使用情况，以及安全策略配置的有效性。

3、门户网站安全管理。以防攻击、防挂马、防篡改、防瘫痪、防窃密为目标，对门户网站安全防护情况进行全面检查。包括：（1）系统管理账户和口令，清理无关账户，防止出现空口令、弱口令和默认口令；（2）服务器补丁更新情况，关闭不要的端口，停止不必要的服务和应用，删除不必要的链接和插件；（3）网站目录结构，删除临时文件，防止敏感信息泄露；（4）信息发布审核制度建立及落实情况；（5）是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、木马检测。

4、电子邮箱安全管理。重点检查：（1）邮箱使用情况，是否有非本部门人员特别是无关人员使用；（2）账户口令强度及更新情况，是否使用技术措施控制和管理口令，口令强度是否符合要求、是否定期更新。

5、终端计算机安全管理。重点检查：（1）是否采取集中安全管理措施；（2）账户口令强度和更新情况；（3）接入互联网安全控制措施（如实名接入认证、对计算机IP和MAC地址进行绑定等）；（4）是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、病毒木马检测；（5）在非涉密信息系统和涉密信息系统间混用情况；（6）使用非涉密计算机处理涉密信息情况。

6、移动存储设备安全管理。重点检查：（1）是否采取集中安全管理措施；（2）是否配备必要的电子消磁或销毁设备；（3）在非涉密信息系统和涉密信息系统间混用情况。

（四）信息安全应急管理。

1、应急预案。重点检查本部门信息安全应急预案制定、修订、备案、宣传贯彻及培训情况。

2、应急演练。重点检查信息安全应急演练情况；已开展演练的，查看演练文档、记录（包括演练计划、演练方案、演练记录、演练总结报告等）。

3、应急技术支援。重点检查是否明确了应急技术支援队伍；已明确的，检查其服务合同及安全保密协议签订情况，了解掌握应急技术支援队伍基本情况以及开展的技术支援活动。

4、灾难备份。重点检查重要数据和重要信息系统备份情况；对采用社会第三方灾难备份服务的，检查其服务合同及安全保密协议情况，了解掌握灾难备份服务设施运维安全管理情况。

5、信息安全事件应急处置。重点检查本年度发生的信息安全事件及处置情况；发生过重大信息安全事件的，检查是否进行了及时处置，是否按照要求上报和通报。

（五）信息安全教育培训。

重点检查信息安全和保密形势教育及警示教育情况，领导干部和机关工作人员参加信息安全基本技能培训情况，信息安全管理和技术人员参加信息安全专业培训情况等。

（六）信息安全检查工作。

1、上一年度发现问题的整改情况。重点检查：（1）制定的整改计划及采取的整改措施；（2）整改效果以及是否开展了进一步的信息安全风险评估；（3）年度检查情况报告完成情况，是否按要求及时报送，报告是否完整准确、符合要求。

2、本年度检查工作开展情况。重点检查：（1）检查工作责任制建立和检查工作经费落实情况；（2）检查工作方案制定及组织实施情况；（3）采取的安全保密和风险控制措施，检查人员、有关文档和数据的安全保密管理情况。

3、安全技术检测。组织技术力量，使用必要的技术工具对服务器、终端计算机、网络设备以及门户网站等信息系统进行安全检测，排查病毒木马、安全漏洞等。

四、检查方式

信息安全检查采用政府各部门、各直属机构自行组织检查与组织现场抽查相结合的形式。市工业和信息化局负责政府信息系统安全检查的指导协调工作，会同市政府信息中心、保密、国家安全、公安等部门和信息安全领域的专家联合成立固原市政府信息系统安全检查组进行指导监督工作，对市政府各部门、各直属机构进行现场检查，听取被检查单位网络与信息安全有关情况汇报，对机房、安全防护设施等重要部位进行实地检查，对网络及系统进行必要的安全测试。检查结束后，对存在的问题提出整改措施和建议。

五、检查阶段安排

（一）自查阶段

2011年7月开始，市政府各部门、各直属机构重点加强对门户网站的安全检查，排查安全漏洞和安全隐患。强化网站安全防护措施。2011年10月15日前，完成本年度信息安全自查和总结评估工作，参照《2011年度政府信息系统安全检查情况报告编写参考格式》（附件二）形成自查报告，并填制《2011年度政府信息系统安全检查情况报告表》（附件一），2011年10月20日前将自查报告（包括电子版）送市工业和信息化局信息产业科，联系人：关丽丽（联系电话：0954—2088955电子信箱：guanlili_[email protected]）。

（二）抽查阶段

检查工作组自2011年9开始按照本方案要求对各部门、各直属机构中信息检查重点要害单位开展现场抽查。听取汇报、实地检查，并对网络及系统进行必要的安全测试。

（三）总结阶段

检查组将检查结果以书面形式报市信息化领导小组办公室，市信息化领导小组办公室汇总整理后将有关情况进行通报并上报有关部门。

六、检查具体要求

（一）加强组织领导。各县（区）人民政府、市政府各部门、各直属机构要把政府信息系统安全检查工作列入重要议事日程，要从维护全市信息安全、讲政治讲大局的高度，充分认识其重要性，切实加强组织领导，完善自查工作机制，落实检查工作经费，开展宣传教育培训活动，确保检查工作如期顺利完成。按照本方案要求，参照《2011年度自治区政府信息系统安全检查指南》制定具体的安全检查实施方案和工作计划，认真组织实施。

（二）严肃工作纪律。实施安全检查的单位和人员要严格遵守检查工作纪律，控制检查风险，加强保密措施，切实加强对检查活动、检查人员以及相关文档和数据的安全保密管理，周密制定检查工作应急预案，保证被检查的信息系统安全正常运行。检查结果除按规定报送外，不得提供给其他单位和个人。对违反信息安全和保密管理规定造成泄密事件和信息安全事故的，要依法追究当事人和有关负责人的责任。

附件：1、2011年度政府信息系统安全检查情况报告表

2、2011年度政府信息系统安全检查情况报告编写参考格式

附件：www.nxgy.gov.cn/uploadfile/201107/6_1310459063.03.rar

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