证券交易营业部管理暂行办法

发表时间：2013-10-28 浏览次数：117

第一条 为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。

第二条 本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定，经中国

人民银行批准、 由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?

非金融机构不得设置证券交易营业部。

第三条 信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可

以经营证券交易业务的金融机构， 向中国人民银行申请设置证券交易营业部，

须具备下列条件：

一、经营状况良好;

二、有不少于人民币500万元的证券营运资金。

三、有合格的业务人员。

四、有固定的交易场所和必要的交易设施。

第四条 金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、

计划单列城市人民银行分行提出申请， 并填写由中国人民银行提供的《设立证

券经营机构申请登记表》 ，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况

进行审批。申请时，需持下列文件：

一、设置证券交易营业部的申请报告;

二、 证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证

券营运资金数额、业务范围、主要业人员人选及其资历。

三、证券营运资金验资证明。

四、证券交易营业部内部管理办法。

五、金融机构最近3年的年度业务报告和资产负债表。

六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。

七、中国人民银行认为必要的其他材料。

全国性的金融机构设立证券交易营业部， 由所在地人民银行分行审核，报

总行审批。

第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证

券市场的需要，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。

一、代理发行各种有价证券。

二、自营和代理证券买卖。

三、代理支付和代收证券的本息红利。

四、证券的鉴证、登记过户。

五、证券代保管。

六、证券投资咨询。

七、其他证券业务。

证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。

第六条 证券交易营业部自接到批准文件之日起3个月内未开业者，原批准

延伸阅读

上市公司股权质押如何登记

场外证券业务备案管理办法全文

证券公司融资融券业务管理办法