中国证监会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》

发表时间：2012-06-26 浏览次数：501

发布部门: 中国证券监督管理委员会

发布文号: 证监发［2001］56号

各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：

为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１１号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜配股说明书的内容与格式＞的通知》（证监［１９９９］１３号）、《关于发布＜上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式（试行）＞的通知》（证监公司字［２０００］４４号）同时废止。

附件：上市公司发行新股招股说明书

二○○一年四月十日

上市公司发行新股招股说明书

目 录

第一章总则

第二章招股说明书

第一节封面、书脊、扉页、目录、释义

第二节概览

第三节本次发行概况

第四节风险因素

第五节发行人基本情况

第六节业务和技术

第七节同业竞争与关联交易

第八节董事、监事、高级管理人员

第九节公司治理结构

第十节财务会计信息

第十一节 管理层讨论与分析

第十二节 盈利预测

第十三节 业务发展目标

第十四节 本次募集资金运用

第十五节 前次募集资金运用

第十六节 股利分配政策

第十七节 其他重要事项

第十八节 董事及有关中介机构声明

第十九节 附录和备查文件

第三章附则

第一章 总 则

第一条 为规范上市公司发行股票的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。

关联法规：

第二条 申请在中华人民共和国境内发行新股的上市公司（以下称＂发行人＂），应按照本准则编制招股说明书并公开披露。本准则所称招股说明书包括配股说明书、增发招股意向书及增发招股说明书。发行人向原股东配售股票（以下简称＂配股＂）应编制配股说明书，发行人向社会公众发售股票（以下简称＂增发＂）应编制增发招股意向书及增发招股说明书。

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